基金从业资格申请流程:如何顺利通过考试

财会类2023-07-17 13:12:02萌逗ζ

1基金从业资格申请流程

基金从业资格申请流程:如何顺利通过考试

基金从业资格申请流程是通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,向所在机构申请基金从业资格注册。以下是具体的申请流程:

机构需要向基金业协会申请从业人员管理系统账户,并指定资格管理员。资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

个人需要提交注册申请,并由所在机构进行审核。审核通过后,机构将进行内部公示,并将申请提交给基金业协会。

基金业协会受理后,将进行外部公示。公示期结束后,个人即可取得基金从业资格证书。

需要注意的是,如果超过四年未通过机构申请基金从业资格注册,个人需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

对于银行机构从业人员,申请流程稍有不同。银行机构可以申请会员账户,并分配给相关业务部门或下级分行。分行或相关业务部门再分配账号给个人,由个人提交申请。

基金从业资格证书可以申请的机构包括基金管理人、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

想要申请基金从业资格证书,个人需要通过相关科目考试,并在所在机构进行注册申请。申请流程包括机构申请账户、个人提交注册申请、机构审核、内部公示、机构提交、协会受理、外部公示等步骤。银行机构从业人员的申请流程稍有不同。申请时间全年无限制,取得从业资格并已在相关机构任职的个人即可向协会申请基金从业资格证书。

2基金从业资格认定条件

私募基金高管的从业资格认定条件如下:

一、私募基金高管通过科目一,可以申请认定从业资格认定。具体条件如下:

1. 近三年从事资产管理业务,并且年均规模达到1000万以上。

2. 已经通过证券从业资格考试(不包括《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格考试、银行从业资格考试、特许金融分析师(CFA)考试等,或者取得注册会计师、法律职业资格、资产评估师等相关资格,或者担任上市公司董事、监事及高管等。

满足上述条件之一的个人或机构,可以向协会提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明。

二、股权投资基金高管的从业资格认定条件如下:

1. 从事私募股权投资(包括创业投资)6年及以上,并且参与并成功退出至少两个项目。需要提交参与项目成功退出的证明以及两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中需要附上推荐人的职务和联系方式。

2. 曾担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业的高管,从业经验需要达到12年及以上。需要提交企业和个人相关证明以及两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中需要附上推荐人的职务和联系方式。

3. 从事社会经济管理工作12年及以上的高管,需要提交有关组织部门出具的任职证明。

4. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并且获得教授或研究员职称的,需要提交相关资格证书以及两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中需要附上推荐人的职务和联系方式。

满足上述条件之一的个人或机构,需要向协会提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料。

参与资格认定的表决人、推荐人以及资格认定结果将通过协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

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