与旧大纲相比,2018年新大纲不仅全面采用了更具时效性的法律法规,而且还增加或删除了大量内容。
在“参考书目及常用法律法规目录”方面,参考书目仍由中国证监会、中国证券业协会、中国知识产权协会编写的书籍提供。
与旧版不同的是,证券从业人员资格考试教材仅保留《证券发行与承销》一门课程,《证券市场基础知识》等其他四门课程均被删除;注册会计师考试教材除了保留《会计》和《财务成本管理》外,还增加了《审计》:
1.中国证监会编:《证券发行上市审核工作手册》(2014),中国财经出版社。
2.中国证券业协会编:证券从业资格考试教材(2012)《证券发行与承销》,中国金融出版社。
3、中国注册会计师协会编:2018年全国注册会计师统一考试教程教材《会计》、《财务成本管理》、《审计》,中国财经出版社。
在常用法规方面,新大纲提供了120条监管参考文件,比旧大纲增加了30条:
新增规定:
(一)赞助业务监管
12.《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》
(2017年9月22日证监会发行监管部)
13.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
(2018年3月23日证监会公告[2018]6号)
(二)财务分析
7.《企业会计准则解释第1-12号》
(财政部)旧版为1-6号
(三)股权融资
3.《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》
(2018年6月6日证监会令第143号)
(国办发[2018]21号,2018年3月30日)
6.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
(2014年5月14日证监会令第100号)
7.《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》
(2017年2月17日证监会发行监管部)
8.《发行监管问答-关于首次公开发行股票预先披露等问题》
(2017年12月7日中国证监会发行监管部)
9.《发行监管问答-首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》
(2017年12月7日中国证监会发行监管部)
13.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
(2017年7月7日证监会令第134号)
16.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》
(深交所〔2014〕204号,2014年6月12日)
17.《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》
(沪证发[2014]31号,2014年5月9日)
19.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
(2017年12月7日证监会令第137号)
22.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》
(股权转让系统公告[2013]3号,2013年2月8日)
23.《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》
(股权转让系统公告[2013]3号,2013年2月8日)
24.《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》
(股权转让系统公告[2013]6号,2013年2月8日)
25.《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》
(股权转让系统公告[2016]32号,2016年6月8日)
26.《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》
(股权转让系统公告[2017]196号,2017年6月27日)
27.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》
(股权转让系统公告[2017]366号,2017年9月6日)
(4)债务融资
3.《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》
(证监会公告[2017]10号,2017年7月4日)
6.《关于开展绿色公司债券试点的通知》
(沪证发[2016]13号,2016年3月16日)
7.《公开发行公司债券监管问答(一)》
(2015年10月16日中国证监会公司债券监管部)
8.《公开发行公司债券监管问答(二)》
(2015年12月2日中国证监会公司债券监管部)
9.《公开发行公司债券监管问答(三)》
(2016年1月29日中国证监会公司债券监管部)
10.《公开发行公司债券监管问答(四)》
(2016年3月23日中国证监会公司债券监管部)
11.《公开发行公司债券监管问答(五)》
(2016年9月6日证监会公司债券监管部)
16.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》
(证监会公告[2014]49号,2014年11月19日)
(六)财务顾问
2.《国务院关于促进企业兼并重组的意见》
(国发[2010]27号,2010年9月6日)
9.《证券期货法律适用意见第4号——上市公司收购管理办法第六十二条及上市公司重大资产重组管理办法第四十三条有关限制股份转让的适用意见》
(证监会公告[2009]11号,2009年5月19日)
10.《证券期货法律适用意见第7号——上市公司收购管理办法第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见》
(2011年1月10日证监会公告[2011]1号)
11.《上市公司收购管理办法第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号》
(证监会公告[2011]2号,2011年1月17日)
12.《证券期货法律适用意见第9号——上市公司收购管理办法第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》
(证监会公告[2011]3号,2011年1月17日)
13.《证券期货法律适用意见第10号——上市公司重大资产重组管理办法第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》
(2011年1月17日证监会公告[2011]4号)
14.《证券期货法律适用意见第11号——上市公司重大资产重组管理办法第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》
(2011年1月17日证监会公告[2011]5号)
15.《上市公司重大资产重组管理办法第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》
(证监会公告[2016]18号,2016年9月8日)
16、上市公司重大资产重组问答的相关规定
(中国证监会上市公司监管部)
18.《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》
(商务部公告2011年第53号,2011年8月25日)
19.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》
(2008年8月3日国务院令第529号)
20.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号)
21.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》
(2014年6月23日中国证监会令第103号)
22.《非上市公众公司收购管理办法》
(2014年6月23日中国证监会令第102号)
23.《非上市公众公司监管指引第4号 ——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》
(证监会公告[2013]54号,2013年12月26日)
(七)持续督导
12.《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》
(证监会公告[2012]6号,2012年3月23日)
13.《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
(证监会公告[2013]55号,2013年12月27日)
14.《上市公司股权激励管理办法》
(2016年7月13日中国证监会令第126号)
15.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
(证监会公告2017年第9号,2017年5月26日)
16.《上海证券交易所股票上市规则》
(沪证发[2018]20号,2018年4月20日)
17.《深圳证券交易所股票上市规则》
(2018年4月20日深交所〔2018〕166号)
18.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
(2018年4月20日深交所〔2018〕166号)
19.《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》
(证监发[2015]61号,2015年8月31日)
20.《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》
(2016年10月10日国发[2016]54号)
21.《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(证监发[2005]51号,2005年6月16日)
22.《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
(证监会公告[2008]39号,2008年10月9日)
删除的规定:
(一)赞助业务监管
5.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
(2014年5月14日证监会令第100号)
(二)财务分析
没有任何
(三)股权融资
5.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》
(2013年11月30日国发[2013]46号)
10.《上海证券交易所股票上市规则》 ——转持续督导
(上政发[2013]26号,2013年12月27日)
11.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ——转持续督导
(2012年4月20日深交所〔2012〕77号)
12.《深圳证券交易所股票上市规则》 ——转持续督导
(2012年7月7日深圳证券交易所)
18.《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》
(证监会公告[2012]20号,2012年8月23日)
19.《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》
(2013年2月7日中信建投证券[2013]17号)
(4)债务融资
1.《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日中国证监会令第49号)
3 《关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告》
(证监会公告[2011]29号,2011年10月20日)
6.《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》
(2012年5月23日中信建投[2012]120号)
7.《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》
(2013年1月16日中国证券业协会)
8.《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》
(2012年5月23日深交所字[2012]130号)
9.《关于发布实施有关事项的通知》
(上政邦迪[2012]176号,2012年5月22日)
10.《关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知》
(2013年5月30日深交所〔2013〕179号)
11.《关于发布的通知》
(2012年5月22日中国证券登记结算有限责任公司)
(5) 定价和销售
没有任何
(六)财务顾问
2.《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》
(中信建投[2013]158号,2013年9月6日)
(七)持续督导
没有任何
从考试大纲正文来看,整体结构没有太大变化。仍由保荐业务监管、财务分析、股权融资、债务融资、定价与销售、财务咨询、持续监管七个章节组成。
其中,第一章保荐业务监管增加第五节“内部控制”:
掌握保荐业务内部控制的目标和原则;掌握内部控制组织体系、职责分工、制度保障的具体要求;掌握项目立项、尽职调查、持续督导等各业务环节的内部控制措施;熟悉质量控制、内核等工作流程、方法。
第三章股权融资第三节非上市公众公司股份公开转让增加“熟悉全国股权转让系统的功能和自律监管的相关规定”,并将这一要求放在首位;第七章持续监管第五节法律责任增加“熟悉中介机构在发行上市、信息披露、规范运作等方面的法律责任”。
一位知名券商保荐人告诉茜茜:“保荐人考试的内容与大纲最后的推荐书籍和法律法规密切相关。”
部分文件截图如下:
用户评论
哈哈,2018年的保险代理人考试大纲终于出来了,这次注册审核新增了120条法律法规,看来这次考试难度加大了。
有5位网友表示赞同!
120条法律法规,真是不少啊,看来我得赶紧复习一下了。
有16位网友表示赞同!
这个考试大纲出来得太及时了,我正好要准备考试呢。
有9位网友表示赞同!
120条法律法规,这可是个不小的挑战,我得提前做好准备。
有12位网友表示赞同!
考试大纲一出,我赶紧收藏了,不能错过任何一个知识点。
有12位网友表示赞同!
注册审核新增内容,得好好研究一下这些法律法规,考试过关才有把握。
有20位网友表示赞同!
2018年的保险代理人考试大纲出来了,这次考试难度肯定不小。
有17位网友表示赞同!
120条法律法规,我得赶紧整理一下,看哪些是重点。
有7位网友表示赞同!
考试大纲一出,我就知道要开始复习了,加油!
有6位网友表示赞同!
这次考试大纲出了,我得赶紧准备,争取一次性通过。
有16位网友表示赞同!
120条法律法规,看来我得恶补一下法律知识了。
有15位网友表示赞同!
保险代理人考试大纲出来了,我得赶紧看看,看看有哪些新增内容。
有7位网友表示赞同!
2018年的考试大纲一出,我就知道要开始紧张起来了。
有6位网友表示赞同!
考试大纲出来了,我要好好规划一下复习计划,不能浪费一分一秒。
有19位网友表示赞同!
120条法律法规,我得从头到尾过一遍,确保不漏掉任何一个知识点。
有19位网友表示赞同!
这次考试大纲一出,我就知道又要熬夜复习了。
有14位网友表示赞同!
考试大纲出来了,我要提前做好准备,争取顺利通过考试。
有14位网友表示赞同!
注册审核新增内容,我得仔细研究,不能有任何疏漏。
有12位网友表示赞同!
2018年的保险代理人考试大纲,我得提前准备,争取一次性过关。
有14位网友表示赞同!